AML/KYCと顧客受入ポリシー

本AML方針はKS Law Consultancy LLCのマネーロンダリング防止措置を規定します。

全サービス、従業員、パートナー、顧客に適用。

コソボ法、EU指令、FATF勧告に基づく。

取引開始前の身元確認手続き。

公的書類による本人確認。

法人顧客：登記簿謄本、株主構成。

低・中・高リスクによる分類。

高リスク顧客への強化措置。

金融情報ユニットへの報告。

KYC書類を最低5年保持。

定期的なAML研修。

定期監査。

政治的に重要な人物の確認。

国際制裁リストの照合。

異常パターンの継続監視。

厳格な要件。

関係の拒否または終了。

データ保護法に従い処理。

強化デューデリジェンス。

越境関係の厳格な審査。

完全な協力。

年次見直し。

懲戒処分や刑事訴追の可能性。

従業員向け秘密通報制度。

KS Law Consultancy LLC

メール: [email protected]

公開日に発効。